一、制定背景

（一）贯彻执行新修订《行政处罚法》的需要

新修订的《行政处罚法》第三十三条明确“违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚”，新增“初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。”

第三十二条规定了应当从轻或者减轻的物种情形。进一步强调了过罚相当、罚当其则的理念，强化处罚与教育相结合的原则。

（二）大力实施《法治政府建设实施纲要（2021-2025年）》的需要

纲要明确要求全面推行轻微违法行为依法免于处罚清单。根据纲要的要求，结合法律法规规章立改废情况，有必要进一步完善不予行政处罚清单。

“大综合一体化”行政执法改革也明确，专业执法领域应“推广实施轻微违法告知承诺制，制定不予处罚事项具体目录清单”。

（三）积极响应高质量发展建设共同富裕示范区的需要

制定《不予行政处罚清单》，可以进一步统一行政处罚自由裁量尺度，保障执法既有力度又有温度，有利于持续优化营商环境，推动高质量发展，助力建设共同富裕示范区。

（四）规范执法、统一尺度、依法履职的需要

一些部门职权范围广、事项多，在某些执法领域难免存在社会效果差、难以执行等情况，由于起罚点过高而引发的“过罚不当”或对处罚结果不服的纠纷。不同的地域和领域，虽在实践中已摸索中体现过罚相当的具体做法，但亟需出台文件规范，更好引导市场主体合规经营，执法者规范履行。

二、主要内容

（一）适用原则

共规定了五大原则，明确适用清单应当以事实为依据，严格遵守法定程序，根据法律、法规、规章的规定，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等因素，合理、规范行使自由裁量权；应当坚持处罚与教育相结合；应当强化事中事后监管，充分运用约谈、引导、建议、提醒、回访等行政指导手段，加强法治宣传和教育；法律、法规、规章及上级规范性文件有规定的从其规定；不符合不予处罚清单所列条件，或者未列入清单的，根据具体情节，应按照《行政处罚法》等法律、法规、规章以及上级规范性文件，综合裁量。

（二）适用程序

明确了核查、承诺、处置、整改等适用程序，符合适用条件的，由执法人员向当事人指出违法行为、宣传相关法律法规规章，依法责令改正，并提出整改要求和整改时限；当事人对相关情况确认无误后，可自愿签署承诺书；根据情况进行教育、提醒、约谈、回访，约谈、回访应制作相应文书材料并随案卷归档；执法人员应在合理时间内对当事人整改情况进行核查，对未履行承诺或整改后再犯，应对其违法行为依法进行查处。

（三）法制监督

办案单位应做好实施数据统计、行政执法文书材料归档工作，并将实施情况报本单位法制机构备案，由法制机构对清单实施情况进行监督和效果评估。

（四）不予行政处罚清单

清单包含市场监管、卫健、规划和自然资源、交通运输等12个执法领域，共计110项免罚事项，将执法实践中较常见、主观上难以注意但情节轻微、危害性不大、起罚过高容易导致过罚不相当问题的事项进行梳理，并结合我区实践，区别案件类型，拟定适用条件、适用情形。

三、解读单位及解读人

解读机构：杭州市临平区司法局

解读人：朱世君

联系电话：0571-89089571